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pk10注册送28·上海私募爆雷35亿票据基金逾期,专家呼吁证监会加强行业监管

pk10注册送28·上海私募爆雷35亿票据基金逾期,专家呼吁证监会加强行业监管

pk10注册送28,南都讯近日,上海华领资产管理公司被曝旗下35亿票据私募基金无法兑付,还牵涉中原内配、康力电梯、上海洗霸三家上市公司。

12月7日,“私募基金刑事法律风险防控”高端论坛在北京大学法学院举办,北京大学法学院教授王新主持,来自最高人民检察院、最高人民法院、中国证券投资基金业协会、中国互联网金融协会、多家基层公检法机关、基金公司、大学专家学者、金融实务界、律师以及法律实务界等200多名人士参加。

论坛上,有专家认为,证监会的监管存在“缺位”现象,建议应强化证监会监管职责。也有专家建议,应在国家层面建立统一的国家金融数据研判中心,实现对国内金融活动实时监测、分析、预警。

2019年12月7日,“私募基金刑事法律风险防控”高端论坛在北京大学法学院举办。

证监会监管存“缺位”现象

南都记者关注到,自2004年第一支阳光私募基金成立以来,私募基金实现了快速的发展。根据中国证券投资基金业协会公布数据,截至2019年6月底,基金业协会已登记私募基金管理人24304家,已备案私募基金77722只,管理基金规模达到13万多亿元,较2018年12月底增长了0.5万亿。

所谓私募基金即依法以非公开方式向投资者募集资金设立的一种投资基金,有观察认为,中国私募基金从零起步到当前13万多亿,私募基金的发展走向逐步规范。

2013年修改后的《证券投资基金法》首次将私募基金写入,这意味着私募基金获得了合法的地位。同时,私募基金的监管模式也进一步明确。从2013年开始,中编办发文明确私募基金主要由证监会统一进行行业监管,此前“九龙治水”的模式得到了改变。

但中国行为法学会金融法律行为研究会副会长张晓松也观察到,私募基金的发展仍面临诸多问题,例如,私募基金管理人和托管人的职责不清、私募基金的资金被挪用、私募管理人失联等。

“修改后的《证券投资基金法》虽然将私募基金纳入监管,但关于私募基金具体运作的法律规定依然还不太完善,更多的体现为《私募基金管理办法》,法律地位的位阶比较低。”张晓松建议,应当尽快修订完善《证券投资基金法》,将《私募基金管理办法》中的规定在法律层面予以体现。

针对私募基金监管框架问题,他提到,私募基金协会作为行业自律组织制定有行业规范,但行业自律组织不能代替证监会的监管,证监会的监管一定程度存在“缺位”现象。为此建议,应当强化证监会在证券投资基金法框架下的监管职责,做实监管职能。

国家应建立统一金融数据研判中心

私募基金与非法集资的距离有多远?在何种情况下会涉嫌犯罪?国家检察官学院院长、中国犯罪学学会会长黄河博士在发言中认为,我国对私募基金管理体制并非行政审批制,只需要登记备案,但这并不意味着私募基金的募集不需要考虑合法性问题。相反,合法的集资行为必须具备主体要合法、集资目的合法、集资方式合法、集资行为合法四个条件。私募基金应当在中国证券投资基金协会登记,通过非公开的方式面向定向的合格投资者,合格投资者人数不能超过200人。

但当前我国私募基金登记仍存在诸多不规范现象。中国裁判文书网公开案例显示,有的私募基金发行并未进行备案登记,有的已经被注销了私募基金管理资质但仍然从事相关活动。

私募基金在不断扩张后,也可能转为非法集资涉嫌刑事犯罪。黄河举例称,在许多暴雷案件中,当事人一直在拆东墙补西墙,用后续投资者的钱支付前期投资者的方式来吸收集资款,维持非法集资骗局的继续,“但这种投资方式不仅使后续投资人的利益处于风险之中,也体现了不具备通过正常生产经营的盈利模式归还全部投资人本息的能力。”

为此,黄河建议,应在国家层面建立统一的金融数据研判中心,实现对国内金融活动实时监测、分析、预警。通过海量数据的收集和分析来防范打击有关的金融犯罪。

采写:南都记者 刘嫚 发自北京

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